分類: 最新資訊 日志詞典 編輯 : 日志大全 發(fā)布 : 04-10

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2024年4月7日，深交所官網(wǎng)發(fā)布的3份監(jiān)管函顯示，因參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)過程中存在違規(guī)行為，廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司、北京卓識(shí)私募基金管理有限公司、嘉實(shí)資本管理有限公司被深交所采取書面警示措施，上述3家私募被要求限期提交整改報(bào)告，其中2家私募機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人被約見問詢。多年從事私募基金相關(guān)法律服務(wù)工作的浙江曉德律師事務(wù)所合伙人黃榮在接受記者采訪時(shí)表示：“此次違規(guī)問題存在的根源之一還是在于從業(yè)人員的素質(zhì)，私募機(jī)構(gòu)不能只在意投資而忽視風(fēng)控，要重視風(fēng)控人員。風(fēng)控人員應(yīng)積極發(fā)揮主觀能動(dòng)性。同時(shí)要完善企業(yè)管理制度，建立合規(guī)體系，同時(shí)也應(yīng)該外聘專業(yè)的律師協(xié)助機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)。”（證券日?qǐng)?bào)）

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