V觀財報｜奧士康時任董秘母親被罰沒440萬，咋回事？
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中新經(jīng)緯3月18日電 湖南證監(jiān)局網(wǎng)站18日披露的《行政處罰決定書〔2024〕5號(郭宏)》(下稱《行政處罰決定書》)顯示，奧士康時任副總經(jīng)理、董秘賀某修母親郭宏內(nèi)幕交易被罰沒440萬元?！ ?jù)《行政處罰決定書》，湖南證監(jiān)局對郭宏內(nèi)幕交易奧士康股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，郭宏存在以下違法事實： 一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程 2021年第一季度，奧士康由于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)能增加等原因，營業(yè)收入穩(wěn)定增長，凈利潤較上年同期大幅上漲?！ ?021年3月3日，公司合并報表崗匡某智合并公司2021年1月到2月的累計凈利潤為7500萬元，并匯報給時任財務(wù)總監(jiān)李某初。同日，李某初向公司總經(jīng)理賀某、時任副總經(jīng)理兼董事會秘書賀某修進(jìn)行了匯報?！ ?021年3月23日前，匡某智預(yù)估2021年第一季度凈利潤為0.9億元到1億元之間，李某初于3月23日向賀某修進(jìn)行了匯報。 2021年3月26日前，李某初安排匡某智比較2021年第一季度與2020年第一季度的財務(wù)數(shù)據(jù)，預(yù)計2021年第一季度凈利潤為10176.60萬元，同比增長403.08%，李某初于3月26日向賀某修進(jìn)行了匯報?！ ?021年3月29日，李某初跟賀某修討論業(yè)績預(yù)告的披露事項?！ ?021年4月3日，匡某智合并公司2021年第一季度的財務(wù)報表發(fā)送給李某初，并抄送給財務(wù)部李某媛，累計凈利潤為1.179億元?！ ?021年4月4日，李某初向賀某、賀某修匯報公司2021年第一季度利潤情況，凈利潤為1.08億元?！ ?021年4月6日，公司召開總經(jīng)理辦公會，決定披露2021年第一季度業(yè)績預(yù)告，預(yù)計2021年第一季度盈利10300萬元-11300萬元，同比增長308%-348%?？锬持峭ㄟ^郵箱向證券事務(wù)代表凌某春發(fā)送了公司2021年第一季度業(yè)績預(yù)告最終版?！ ?021年4月7日，公司披露了《奧士康科技股份有限公司2021年第一季度業(yè)績預(yù)告》，預(yù)計第一季度盈利10300萬元-11300萬元，比上年同期增長308%-348%。2021年4月7日“奧士康”股價上漲。上述信息，符合《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二十五條的規(guī)定，屬于《證券法》第八十條第二款第(十二)項規(guī)定的重大事件，在未公開前為《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期的起點為不晚于2021年3月3日，公開于2021年4月7日。賀某修時任奧士康副總經(jīng)理、董事會秘書，知悉內(nèi)幕信息時間為2021年3月3日。 二、郭宏內(nèi)幕交易奧士康股票情況 (一)郭宏與內(nèi)幕信息知情人有密切關(guān)系 郭宏系賀某修的母親，雙方關(guān)系密切。郭宏與賀某修日常聊天頻繁，并且在2021年3月至4月期間，賀某修多次從深圳回益陽，回益陽工廠的時候，都會去母親郭宏的辦公室會面，也會與父母同住益陽的家里?！ ?二)郭宏控制他人賬戶交易奧士康股票情況 在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，郭宏控制“李某坤”賬戶大量買入“奧士康”股票，于公告后賣出全部所持股票。交易時點與內(nèi)幕信息高度吻合，交易行為明顯異常?！ ?.賬戶基本情況 “李某坤”中信建投證券賬戶于2018年9月20日開立于中信建投證券股份有限公司益陽康富南路證券營業(yè)部，三方存管銀行賬戶為交通銀行6222624XXXXX2170277。資金賬號563XX800，下掛一個上海股東賬戶A691XXX865和一個深圳股東賬戶025XXXX705。 2.賬戶交易“奧士康”股票情況 在內(nèi)幕信息敏感期，該賬戶于2021年3月4日開始單向買入“奧士康”股票92000股，買入金額5296130.00元。公告后賣出全部所持股票，盈利1100259.90元?！ ?.賬戶資金情況 “李某坤”中信建投證券賬戶資金主要來自郭宏建設(shè)銀行賬戶4367423XXXXX0030749?！袄钅忱ぁ敝行沤ㄍ蹲C券賬戶賣出“奧士康”股票后的資金流入郭宏的建設(shè)銀行和交通銀行賬戶?！ ?.賬戶實際控制情況 郭宏承認(rèn)自“李某坤”中信建投證券賬戶開戶以來一直由自己使用，交易“奧士康”股票是她本人決策并操作的。李某坤系郭宏配偶賀某輝朋友的兒子。李某坤承認(rèn)把中信建投證券賬戶、綁定的交行卡及手機(jī)號碼137XXXXX660一并給了李某山，李某山承認(rèn)將其一并給了郭宏使用。交易下單的手機(jī)號碼、MAC地址、IP地址、資金來源和去向等客觀證據(jù)均可證明?！ ?.郭宏控制“李某坤”賬戶交易“奧士康”股票行為與內(nèi)幕信息高度吻合，交易行為明顯異常，且無合理解釋 “李某坤”中信建投證券賬戶交易“奧士康”股票行為與內(nèi)幕信息高度吻合，且存在持股單一、成交放量明顯、控制他人賬戶交易等特征。一是2021年3月3日，公司財務(wù)部匯總了1至2月份的財務(wù)數(shù)據(jù)，2021年3月4日，“李某坤”賬戶賣出“中牧股份”，然后買入“奧士康”；2021年3月23日，公司財務(wù)部預(yù)估2021年度第一季度凈利潤數(shù)據(jù)，“李某坤”賬戶當(dāng)天轉(zhuǎn)入資金買入“奧士康”，并連續(xù)三天轉(zhuǎn)入資金增持“奧士康”；2021年3月29日至30日，“李某坤”賬戶轉(zhuǎn)入資金放量增持“奧士康”；2021年4月7日，公司披露第一季度業(yè)績預(yù)告，“李某坤”賬戶在公告后賣出全部所持該股。二是“李某坤”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“奧士康”529.61萬元，買入金額明顯放量，買入意愿強(qiáng)烈。三是在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)“李某坤”賬戶賣出“中牧股份”后買入“奧士康”，僅持有“奧士康”股票，持股單一，買入占比、持股占比均為100%。 6.配合調(diào)查及減輕危害后果情況 調(diào)查期間，郭宏能主動配合，并將獲利上交奧士康公司，向湖南證監(jiān)局提交了檢討書?！ 『献C監(jiān)局指出，郭宏的上述行為違反《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。 依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定：沒收郭宏違法所得1100259.90元，并處以3300779.70元罰款。 查詢公告顯示，奧士康2021年董事會秘書為賀梓修。今年2月2日，賀梓修辭去奧士康副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書職務(wù)，辭職后仍擔(dān)任公司第三屆董事會董事、專門委員會委員職務(wù)及公司控股子公司任職職務(wù)?！ ≈档靡惶岬氖牵甑纳矸莶粌H僅是賀梓修的母親。奧士康招股說明書披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員及其近親屬持股情況顯示，郭宏，間接持有公司20萬股股份，系公司董事、副總經(jīng)理賀文輝的配偶，也系公司高級管理人員賀梓修的母親?！ ?jù)奧士康2018年年報披露，截至報告期末，賀文輝、郭宏為公司第七和第八大股東，持股比例分別為0.97%和0.34%?！ 」_資料顯示，奧士康主要從事高密度印制電路板的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。公司成立于2008年5月，2017年12月1日在深交所上市?！ 《壥袌錾?，截至發(fā)稿，奧士康漲1.98%報29.94元/股。(中新經(jīng)緯APP)
